Compliance e Controles Internos

Carga Horária

O tempo estimado de conclusão do curso é de 6 horas

Conteúdo

Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Quem Está Sujeito à Lei e à Regulamentação
Lavagem de Dinheiro
Identificação dos Clientes e da Manutenção de Registros
Da Comunicação de Operações Financeiras
Da Responsabilidade Administrativa

Suitability
Instrução CVM: 539 – dever de verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente (suitability)
Abertura, Manutenção e Movimentação de Contas de Depósitos

Risco Corporativo, Controles Internos, Auditoria Interna
Gerenciamento do Risco Corporativo
Compliance com as Normas

Objetivos do curso

O curso de Compliance aborda o desenvolvimento de mecanismos de controle nas empresas, a fim de diminuir os riscos de práticas indesejadas e frisar regras e padrões éticos nas corporações para os colaboradores.

Aulas

O curso pode ser acessado por 90 dias a partir da data prevista de liberação do curso, que pode ocorrer em até dois dias úteis após aprovação do pagamento.

O curso também oferece

1.Professores experientes e atuantes no mercado financeiro, enriquecendo o aprendizado com exemplos práticos;
2.Experiência superior em aprendizagem;
3.Exercícios práticos com gabarito e resolução;
4.Material próprio e exclusivo, feito por especialistas da área;
5.Mais de 20 anos de resultados comprovados, lecionando para mais de 200.000 alunos;
6.Todas as grandes instituições financeiras confiam na FK Partners para o treinamento de seus colaboradores;
7,Equipe de atendimento com suporte e plano de estudos personalizado ao aluno;
8.Resolução de dúvidas de conteúdo através de e-mail; e
Certificado ao final do curso.